中國證券監督管理委員會山西監管局

根據中國證監會的授權，對轄區內擬發行公司、上市公司、非上市公眾公司、交易所債券發行人、證券期貨基金經營機構、證券期貨投資諮詢機構、基金管理機構及從事證券期貨業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券期貨業務活動進行監督管理，依法查處轄區監管範圍內違法違規案件，處理轄區證券期貨業務信訪投訴，開展證券期貨投資者教育和保護工作，聯合有關部門依法打擊轄區非法證券期貨活動，負責轄區內行政處罰工作以及中國證監會賦予的其它職責。 ^[2] 

山西證監局內設8個處室，分別為：辦公室、黨務工作辦公室（紀檢辦公室）、公司監管處、機構監管處、公司債券監管處、綜合業務監管處、稽查處、法律事務處。

  一、辦公室

  負責機關公文、機要、檔案、會務管理等綜合政務事務工作；負責機關財務、資產、勞資管理等行政後勤工作；負責國家安全、保密、密碼和應急管理工作；負責行政許可受理、信息公開管理等工作；負責機關信息系統安全保密管理及計算機網絡設備管理維護工作；負責督查督辦工作；負責與地方政府和有關部門的綜合協調工作。

  牽頭負責信息收集、分析與發佈、報送工作；牽頭負責新聞宣傳和輿論引導工作；牽頭負責精神文明創建工作；聯繫指導轄區證券期貨行業自律組織工作。

  二、黨務工作辦公室（紀檢辦公室）

  負責黨務工作、組織人事工作；負責黨風廉政建設、黨員和幹部監督管理、違紀案件調查工作；負責核查涉及本局內設處室及領導幹部本人的信訪事項；負責老幹部工作。

  牽頭負責協調工、青、團、婦工作。

  三、公司監管處

  負責轄區上市公司、非上市公眾公司的日常監管、風險防範與處置；負責擬上市公司輔導監管；負責對保薦機構、財務顧問、會計師事務所、資產評估機構等向轄區上市公司、非上市公眾公司和擬上市公司提供中介服務的日常監管；按規定負責對上述市場主體的相關違法違規行為進行調查、處罰；負責調查處理涉及上述市場主體的投訴舉報事項。

  牽頭負責對會計師事務所、資產評估機構在轄區從事證券期貨相關業務活動的監管。

  四、機構監管處

  負責轄區證券公司、期貨公司、公募基金管理人、證券投資諮詢機構、基金銷售機構、信息技術系統服務機構的日常監管、風險防範與處置；按規定負責辦理涉及上述市場主體的行政許可；負責對會計師事務所等向轄區證券期貨基金經營機構提供中介服務的日常監管；按規定負責對上述市場主體的相關違法違規行為進行調查、處罰；負責調查處理涉及上述市場主體的投訴舉報事項。

  牽頭負責全局科技監管工作；牽頭負責投資者教育和保護工作，包括涉及市場主體的信訪、投訴事項受理、回覆工作。

  五、公司債券監管處

  負責轄區公司債券發行人、資產支持證券發行人的日常監管、風險防範與處置；負責承銷商、受託管理人、資信評級機構、會計師事務所等向轄區發行人提供中介服務的日常監管；按規定負責對上述市場主體的相關違法違規行為進行調查、處罰；負責調查處理涉及上述監管對象的投訴舉報事項。

  六、綜合業務監管處

  負責轄區私募基金管理人的日常監管、風險防範與處置；按規定負責對上述市場主體的相關違法違規行為進行調查、處罰；負責調查處理涉及上述市場主體的投訴舉報事項；負責對區域性股權市場進行業務指導、協調監督和風險警示；負責配合地方政府相關部門打擊非法證券期貨活動和清理整頓各類交易場所。

  牽頭負責組織落實市場發展研究和調研工作；牽頭負責轄區資本市場數據統計分析、報送工作。

  七、稽查處

  負責自立案件和證監會交辦案件的調查及相關協查、協調工作；負責轄區證券期貨違法違規行為舉報的處理。

  牽頭負責轄區證券期貨行業反洗錢相關協調工作。

  八、法律事務處

  負責實施行政處罰工作；負責法律事務審核工作；負責律師事務所在轄區從事證券法律業務的日常監管；負責誠信建設工作；負責行政訴訟、行政複議工作。

  牽頭負責行政處罰的送達、執行工作；牽頭負責法律宣傳工作。 ^[2] 

李澤華 男 中國證券監督管理委員會山西監管局黨委書記、局長

魯家焱 女 中國證券監督管理委員會山西監管局黨委委員、副局長

張志國 男 中國證券監督管理委員會山西監管局黨委委員、紀委書記 ^[3]