中國證券監督管理委員會安徽監管局

徐小俊  男  漢族 黨委書記、局長

柳  藝  女  漢族 黨委委員、副局長

李  豔  女  漢族 黨委委員、紀委書記

蔣  誠  男  漢族 黨委委員、副局長 ^[3] 

一、辦公室

負責局機關公文運轉、財務、勞資、機要、保密、檔案、信息宣傳、行政類印章管理、會務、綜合性材料起草、行政公文督辦、信息調研、信息系統建設、行政後勤、安全保衞等綜合行政事務工作；負責國家安全工作；負責行政許可、信息公開管理及辦公自動化等工作；負責中央監管信息平台的相關維護協調工作；承擔局維穩辦日常工作；牽頭負責轄區資本市場相關的輿論引導與輿情監控工作；負責對協會的財務管理監督；局黨委交辦的其他工作。

二、黨務工作辦公室（紀檢辦公室）

負責局黨務、黨風廉政建設、黨員和幹部監督管理、違紀案件調查、組織人事、外事等工作；負責聯繫工青團婦工作；負責針對幹部的信訪工作（包括辦理涉及檢舉控告我局及我局工作人員違法、違紀、失職、瀆職的訴求）；牽頭聯繫協會工作；局黨委、局紀委交辦的其他工作。

三、公司監管處

負責轄區上海證券交易所、深圳證券交易所上市公司日常監管工作；負責對企業證券發行、併購重組和股權激勵等相關業務保薦機構、財務顧問、資信評級等中介機構執業活動進行監管；負責對公司類各監管對象及其控股股東、實際控制人、收購人等信息披露義務人實施檢查；根據業務監管範圍，負責對安徽上市公司協會進行業務指導；局黨委交辦的其他工作。

四、機構監管處

負責轄區證券經營機構、證券投資諮詢機構、證券交易結算資金存管機構、證券信息技術系統服務機構、境外證券類機構駐華代表機構等的日常監管；負責公募基金管理機構、公募基金銷售機構（含獨立基金銷售機構）、公募基金託管機構、公募基金服務機構等的日常監管；負責對上述機構及其子公司、分支機構，以及其控股股東、實際控制人等實施檢查；根據業務監管範圍，負責對安徽省證券期貨業協會進行業務指導；牽頭負責科技監管工作；局黨委交辦的其他工作。

五、稽查處

負責自立案件及證監會交辦案件的辦理；負責相關案件協查工作；負責轄區證券期貨行業反洗錢相關協調工作；負責涉刑案件移送工作；局黨委交辦的其他工作。

六、法律事務處

負責自辦案件的審理、聽證並依法作出行政處罰工作；負責重大執法決定法制審核工作；負責轄區普法、誠信建設等相關工作；負責對轄區律師事務所從事證券法律業務進行監管；負責與轄區公檢法等機關的協調工作；負責涉及本局的有關行政訴訟和行政複議工作；組織開展局法律專業小組工作；局黨委交辦的其他工作。

七、綜合業務監管處

負責轄區上海證券交易所、深圳證券交易所擬上市公司的輔導監管；負責轄區北京證券交易所上市公司、非上市公眾公司監管工作；負責轄區北京證券交易所擬上市公司的輔導監管工作；配合地方人民政府相關部門開展區域性股權市場監管工作；負責對股權眾籌融資服務機構、融資者等股權眾籌融資活動相關主體實施檢查；負責與地方人民政府和有關部門的監管協作工作；負責其他創新類業務監管；局黨委交辦的其他工作。

八、期貨監管處

負責轄區期貨經營機構監管工作，負責對期貨公司及其子公司、分支機構，以及其控股股東、實際控制人實施檢查；負責轄區境外期貨持證企業的日常風險監控和現場檢查；負責轄區註冊的私募機構的行政監管工作，開展轄區私募基金日常監管和現場檢查工作，加強轄區私募基金風險監測與防範；根據業務監管範圍，負責對安徽省證券期貨業協會進行業務指導；負責對安徽省私募基金業協會進行業務指導；局黨委交辦的其他工作。

九、會計監管處

負責對註冊在安徽並具有證券資格的審計與評估總分支機構進行監管；牽頭負責轄區債券發行人（含中小企業私募債）、資產支持證券發行人、公募REITs的監管工作；負責對審計與評估機構在安徽從事的證券期貨相關業務活動進行日常監管；負責對各業務處室監管中遇到的相關會計問題提供諮詢意見；組織開展局會計專業技術小組工作；根據業務監管範圍，負責對安徽上市公司協會進行業務指導；負責與其他審計與評估監督管理部門、自律組織的溝通協調；局黨委交辦的其他工作。

十、投資者保護工作處

組織開展轄區投資者保護和教育工作，組織實施轄區投資者保護檢查和調查評價工作，組織轄區證券期貨經營機構落實投資者適當性管理制度；負責處理對轄區市場主體的投訴、信訪、舉報事宜；推動轄區資本市場糾紛調解工作；協助、配合地方人民政府相關部門開展打擊非法證券期貨活動，防範和處置非法集資；根據公安、司法機關等的請求，出具有關非法證券期貨活動案件性質認定意見或者提供政策解釋；配合地方人民政府相關部門開展轄區各類交易場所的清理整頓工作；局黨委交辦的其他工作。 ^[1]