中國上市公司協會

2012年2月15日，中國上市公司協會在北京正式成立； ^[1]  5月8日，中國上市公司協會與中央電視台財經頻道在北京簽署合作備忘錄。 ^[2] 

2013年11月1日，中國上市公司協會第一屆監事會第四次會議在北京召開。 ^[3] 

2014年10月30日，中國上市公司協會第一屆監事會第六次會議在北京召開。 ^[4] 

2017年4月7至8日，中國上市公司協會第二屆會員代表大會及相關會議在北京召開。 ^[5] 

2019年5月11日，中國上市公司協會2019年年會暨第二屆理事會第七次會議在北京召開。 ^[6] 

2022年4月9日，中國上市公司協會第三屆會員代表大會在北京召開。 ^[7] 

協會的最高權力機構為會員代表大會。

會員代表大會由會員代表組成。會員代表採取推選、協商和特邀等方式產生。會員代表的比例、構成及產生辦法，由上一屆理事會決定。

會員代表大會行使下列職權：

（一）制定或修改章程；

（二）選舉和罷免會員理事、會員監事。在會員代表大會閉會期間，理事會、監事會可以在不超過協會理事、監事總數20％的範圍內，增加部分理事、監事；

（三）制定或修改會費標準；

（四）審議理事會的工作報告和財務報告；

（五）審議監事會的工作報告；

（六）決定合併、分立、終止事宜；

（七）其他應由會員代表大會審議的事項。

會員代表大會每屆四年。因特殊情況需提前或延期換屆的，須由理事會表決通過，報業務主管單位審查並經社團登記管理機關批准。延期換屆最長不超過一年。

會員代表大會每四年至少召開一次，經理事會、監事會或三分之一以上會員代表提議，可以召開臨時會員代表大會。

會員代表大會須有三分之二以上的會員代表出席，其決議須經到會會員代表二分之一以上表決通過。

制定或修改章程以及決定協會的合併、分立、終止事項，其決議須經到會會員代表三分之二以上表決通過。 ^[8] 

協會設理事會。理事會是會員代表大會的執行機構，在會員代表大會閉會期間領導協會開展工作，對會員代表大會負責。

理事會由會員理事和非會員理事組成。

會員理事由會員代表大會選舉產生。會員理事應委派法定代表人或其授權的主要負責人為理事代表參與理事會工作，授權代表須事先徵得協會同意。會員理事更換代表，須向協會書面報告。經協會同意後，繼任代表可以接任理事會工作。

非會員理事由業務主管單位委派或者商相關部門委派。

理事會行使下列職權：

（一）籌備召開會員代表大會；

（二）向會員代表大會報告工作和財務情況；

（三）執行會員代表大會的決議；

（四）審議通過自律規則、行業標準和業務規範；

（五）選舉或罷免會員常務理事、會長、副會長、秘書長；

（六）決定分支機構、代表機構的設立、變更和註銷；

（七）決定分支機構、代表機構主要負責人的聘任；

（八）提請召開臨時會員代表大會；

（九）審議協會年度工作報告和工作計劃；

（十）審議協會年度財務預算、預算調整方案和決算；

（十一）組織理事會、常務理事會、監事會換屆工作；

（十二）決定名譽職務的設立和人選；

（十三）審議常務理事會提請審議的各項議案；

（十四）審議會長辦公會提請審議的各項議案；

（十五）決定其他應由理事會審議的重大事項。

理事會與會員代表大會任期相同，與會員代表大會同時換屆。理事任期屆滿，可以連選連任。

理事會每年至少召開一次會議。特殊情況下，可採取通訊方式召開。

常務理事會認為有必要或三分之一以上理事聯名提議時，可召開理事會臨時會議。

理事會會議須有三分之二以上理事出席方能召開，其決議須經到會理事三分之二以上表決通過方能生效。理事代表不能到會，可書面委託該單位其他主要負責人蔘加會議，並行使投票權。

理事連續兩次無故不出席理事會會議，理事資格自動喪失。 ^[8] 

協會設常務理事會。常務理事會由會員常務理事和非會員常務理事組成。非會員理事為當然常務理事。

會員常務理事由理事會從會員理事中選舉產生，其代表由會員理事代表同時擔任。

常務理事人數原則上不超過理事人數的三分之一。

常務理事會對理事會負責，在理事會閉會期間，行使該章程第二十五條規定的除第（二）、（五）、（十三）、（十五）項以外的理事會其他職權。

常務理事會與理事會任期相同，與理事會同時換屆。

常務理事會每六個月至少召開一次會議。特殊情況下，可採用通訊方式召開。

會長辦公會認為有必要或三分之一以上常務理事聯名提議時，可以召開常務理事會臨時會議。

常務理事會會議須有三分之二以上成員出席，其決議須經到會常務理事三分之二以上表決通過。常務理事代表不能到會，可書面委託該單位其他主要負責人蔘加會議，並行使投票權。

常務理事連續兩次無故不出席常務理事會會議，常務理事資格自動喪失。

常務理事會下設會長辦公會，由會長、執行副會長、專職副會長、秘書長以及會長指定的其他人員組成。

監事長、專職副監事長列席會長辦公會。 ^[8] 

截至2023年4月，中國上市公司協會下設16個分支機構。 ^[9] 

凡經業務主管單位批准公開發行股票並在證券交易所上市的公司，可以成為協會普通會員。

依法在境內公開發行股票的非上市公眾公司，以及在境外上市的中資企業可以申請成為協會普通會員。在境外上市的其他企業提出申請，經協會審核後可以成為普通會員。

地方性上市公司協會以及其他與上市公司相關的機構和個人，經過申請可以成為協會的其他會員，具體辦法由協會另行規定。 ^[8] 

協會會員應當符合下列條件：

（一）擁護該章程；

（二）符合法律法規的規定並與上市公司具有相關性；

（三）協會要求的其他條件。 ^[8] 

加入協會的單位，應提交下列文件：

（一）提交入會申請書，應載明申請單位的名稱、法定住所等，並承諾擁護該章程；

（二）填寫《會員登記表》；

（三）協會要求的其他文件。

協會日常辦事機構審核申請人所提交的申請文件，對符合入會條件的，報會長辦公會審議通過後，進行會員註冊登記並向申請人發放會員證書。 ^[8] 

會員享有下列權利：

（一）出席會員代表大會，並行使表決權、選舉權和被選舉權；

（二）要求協會協助維護其合法權益；

（三）參加協會舉辦的活動，獲得協會提供的服務；

（四）通過協會向有關部門反映意見和建議；

（五）對協會工作的建議和監督權；

（六）依照規定申請退出協會；

（七）會員代表大會決議規定的其他權利。 ^[8] 

會員承擔下列義務：

（一）遵守該章程和協會的其他規定，執行協會的決議；

（二）維護協會的合法權益和聲譽；

（三）支持協會工作，參加協會的活動；

（四）承擔協會委派的任務，並提供協會履行職責所需的有關資料；

（五）按規定繳納會費，協會另有規定的除外；

（六）會員代表大會決議規定的其他義務。 ^[8] 

會員設代表一名，由法定代表人或其授權的主要負責人擔任，代表其在協會履行職責。會員更換代表，須向協會書面報告。

會員設聯絡人一名，由董事會秘書、單位主要負責人或者其指定的其他負責人擔任。會員更換聯絡人須在5日內書面通知協會。

協會統一編制會員名錄。會員名錄中所填事項發生變更時，會員須在15日內書面通知協會，以作相應變更記錄。

會員如發生合併、分立、終止等情況時，須報協會備案，其會員資格相應變更或者終止。 ^[8] 

會員退會須書面通知該協會。

會員如有違反該章程的行為，協會依據《中國上市公司協會會員管理辦法》進行處理。 ^[8] 

（一）根據國家法律法規、部門規章及有關規範性文件，組織制定上市公司自律準則，制定董事、監事、高級管理人員的職業道德規範等，指導公司自律；

（二）依法維護會員的合法權益，向相關部門反映妨礙上市公司規範和持續發展的問題，建立完善溝通機制，協調會員與相關部門之間的關係，協助國家有關政策、措施的落實，營造有利於上市公司規範發展的環境；

（三）發揮協會的人才、專業和信息等優勢，為會員提供投融資、併購重組等金融業務的政策、會計、法律諮詢服務，支持會員利用資本市場做優做強；

（四）推動建立上市公司信用管理體系，推進上市公司誠信體系建設，倡導積極健康的股權文化和誠信文化；

（五）在政府有關部門的指導下，開展以下工作：

1.組織制定上市公司治理規範，推動建立科學的上市公司治理及相關評價體系，推動上市公司的治理結構和機制不斷完善；

2.制定董事、監事、高級管理人員行為指引、對履職進行評價；

3.組織實施上市公司獨立董事、董事會秘書等專業人才的職業能力評估，並對其進行持續教育和培訓，建立專業人才信息庫，依照上市公司提出的具體要求提供備選人選；

4.根據授權，統計上市公司相關信息，為相關部門決策提供依據。

（六）參與有關上市公司規範發展以及與信息披露相關的政策論證，提出上市公司有關政策、立法等方面的建議；推動上市公司履行信息披露義務；

（七）協助會員同新聞媒體進行溝通和聯繫，及時有效引導社會輿論，為上市公司創造良好的輿論環境；

（八）組織對上市公司董事、監事和高級管理人員及其他從業人員的培訓，強化其法律意識、責任意識和誠信意識，提高其業務水平；

（九）指導上市公司加強投資者關係管理，為上市公司與投資者提供交流平台；

（十）受政府委託承辦或根據市場和行業發展需要舉辦交易會、展覽會等，為企業開拓市場創造條件；

（十一）組織開展國際交流與合作，推動相關資質互認；為會員國際化發展和實施“走出去”戰略服務；

（十二）加強研究，積極探索促進上市公司可持續性發展的核心要素及共性規律；建立專家庫，為會員持續健康發展提供智力支持，為監管部門決策提供參考；

（十三）協調好上市公司與市場的和諧發展，鼓勵上市公司承擔相應的社會責任；

（十四）承擔業務主管單位及政府有關部門委託的其他工作。 ^[8] 

（一）會費；

（二）捐贈；

（三）政府資助；

（四）在核準的業務範圍內開展活動或服務的收入；

（五）利息；

（六）其他合法收入。 ^[8] 

2023年5月27日，中國上市公司協會年會（理事會）暨2023中國上市公司峯會在北京召開。中國證監會黨委委員、副主席王建軍，國務院國資委黨委委員、副主任趙世堂，全國工商聯副主席、中國民間商會副會長安立佳出席並致辭；中國上市公司協會會長宋志平發表講話，中國上市公司協會黨委書記、執行副會長柳磊主持會議。上市公司會員代表，中國證監會相關機關部門、各轄區證監局、滬深北交易所及中國結算等會系統相關單位負責人等，共計900餘人參加了該次會議。 ^[10] 

2023年11月16日，由中國上市公司協會主辦，協會可持續發展（ESG）專業委員會、中國社會責任百人論壇共同承辦的首屆中國上市公司可持續發展大會在北京召開。大會旨在通過優秀上市公司經驗分享及專家研討交流等，加強境內外機構對上市公司的瞭解和認同，引導上市公司積極履行企業使命和社會責任，共同推動價值創造，增強價值認同，提升可持續發展能力。證監會上市公司監管部、國務院國資委、國際可持續準則理事會、聯合國負責任投資原則組織、相關自律組織、專業機構以及上市公司代表合計400餘人出席會議。 ^[11] 

2023年12月23日，中國上市公司協會第四期“上市公司與金融機構產融服務沙龍”在徐州市舉辦。該次沙龍由中國上市公司協會和徐州市人民政府聯合主辦，徐州市地方金融監督管理局和沛縣人民政府承辦。活動得到了徐州市人民政府的大力支持。該次沙龍聚焦“新能源和高端製造業高質量發展”，旨在賦能新能源和高端製造業短板產業補鏈、優勢產業延鏈、傳統產業升鏈、新興產業建鏈，助力上市公司健康、可持續發展。 ^[12] 

《中上協會客廳》是由中國上市公司協會和央廣網聯手打造的高端互動平台，是資本市場首檔全新融媒體欄目。欄目主要聚焦資本市場的熱點話題，反映市場最真實的聲音，維護上市公司的權益。每期邀請重量級嘉賓，為打造規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，貢獻協會和媒體的專業力量。 ^[13] 

《中國上市公司年鑑》是由中國上市公司協會編輯出版，作為中國資本市場僅有的關於中國上市公司的綜合性年刊，是上市公司、擬上市公司、投資者、監管工作者、證券公司、基金公司、圖書館、資料室、研究機構以及關注資本市場發展的各界人士的專業工具書。 ^[14] 

2023年12月14至17日，中國上市公司協會聯合華東政法大學舉辦“新形勢新挑戰上市公司合規和風控實務高級研修班”，五十餘位上市公司高管等參與該次培訓。 ^[15] 

2024年1月30日，中國上市公司協會在北京舉辦2024年度第一期“上市公司董事長、總經理”培訓班。中國證監會上市公司監管司司長郭瑞明出席培訓班並致辭，中國上市公司協會黨委書記、執行副會長柳磊主持會議，中國上市公司協會黨委委員、副會長餘輝出席培訓班。 ^[16] 

中國上市公司協會會徽圖案是由棕色絲帶和紅色絲帶組成的一個球，表示該協會面向於上市公司。 ^[1] 

協會的宗旨是遵循資本市場公開、公平、公正原則；恪守“服務、自律、規範、提高”的基本職責，踐行服務理念，維護會員合法權益，促進提高上市公司質量，進而促進資本市場體系的完善和成熟；引導上市公司遵守公司、證券法律法規、部門規章和規範性文件，規範運作，自覺履行社會責任；倡導積極健康的股權文化和誠信文化；推動上市公司持續健康發展，增強核心競爭力和國際影響力，成為中國共產黨領導下緊密聯繫上市公司及資本市場的新型社會組織。 ^[8]