防範和查處假冒企業登記違法行為規定

為有效防範和查處假冒企業登記違法行為，破解企業被冒名登記難題，強化對提交虛假材料責任人的懲戒，加快構建誠信守法的市場秩序，持續優化營商環境，營造推進經濟高質量發展的法治環境。 ^[1] 

防範和查處假冒企業登記違法行為規定 ^[2] 

（2024年1月10日國家市場監督管理總局令第88號公佈自2024年3月15日起施行）

^[2]  第一條　為了規範企業登記管理秩序，有效防範和查處假冒企業登記違法行為，加快構建誠信守法的市場秩序，切實維護交易安全，持續優化營商環境，根據《中華人民共和國市場主體登記管理條例》等法律法規，制定本規定。

第二條　本規定適用於對假冒企業登記違法行為的防範和查處。

本規定所稱假冒企業登記違法行為，是指提交虛假材料或者採取其他欺詐手段隱瞞重要事實，冒用其他企業名義，將其登記為有限責任公司股東、股份有限公司發起人、非公司企業法人出資人、合夥企業合夥人等的違法行為。

前款所稱提交虛假材料或者採取其他欺詐手段隱瞞重要事實，具體情形包括：

（一）偽造、變造其他企業的印章、營業執照、批准文件、授權文書等；

（二）偽造身份驗證信息；

（三）提交虛假承諾；

（四）其他隱瞞重要事實的情形。

第三條　國家市場監督管理總局負責指導監督全國範圍內假冒企業登記違法行為的防範和查處工作。

縣級以上地方人民政府承擔企業登記工作的部門（以下稱登記機關）負責本轄區假冒企業登記違法行為的防範和查處工作。縣級以上地方人民政府對承擔假冒企業登記違法行為調查處理職責另有規定的，依照其規定。

第四條　市場監督管理部門應當會同相關部門構建防範和查處假冒企業登記違法行為的溝通協調機制，強化信息共享核驗，加強源頭預防，推進全過程控制，依法及時查處違法行為。

第五條　企業登記實行實名制。申請人應當配合登記機關核驗身份信息。

當事人為自然人的，應當配合登記機關通過實名認證系統，採用人臉識別等方式進行實名驗證。

當事人為企業的，應當配合登記機關通過核驗電子營業執照的方式進行身份核驗；未使用電子營業執照的，其法定代表人、負責人、執行事務合夥人等自然人應當進行實名驗證。

第六條　申請人應當對提交材料的真實性、合法性和有效性負責。

受委託的自然人或者中介機構代為辦理登記事宜應當遵守法律法規規定，表明其代理身份，不得偽造、變造或者使用偽造、變造的法律文件、印章、簽名，不得采取欺詐、誘騙等不正當手段，不得教唆、編造或者幫助他人編造、提供虛假信息或者材料；不得以轉讓牟利為目的，惡意大量申請企業登記，損害社會公共利益或者妨礙社會公共秩序。

第七條　市場監督管理部門與國有資產監督管理等部門建立國有企業登記信息與產權登記信息共享機制。

登記機關在辦理國有企業登記時，應當按照有關規定，通過信息化等方式，查驗比對國有企業登記信息與產權登記信息。信息查驗比對不一致，不符合有關登記申請規定的，登記機關不予登記，並出具不予登記通知書。國務院有關部門對主管範圍內企業的產權登記另有規定的，依照其規定。

第八條　國家市場監督管理總局建立企業名稱預防性保護機制，完善企業名稱禁限用管理制度，加大企業名稱合法權益保護力度。

第九條　企業發現被假冒登記的，可以向該假冒登記所在登記機關提出調查申請，並提供相關證據材料，申請人對申請事項和證據材料的真實性負責。

登記機關在履行職責過程中，發現假冒企業登記違法行為的，或者收到有關部門移交的假冒企業登記違法行為線索的，應當依法進行調查。

第十條　登記機關收到調查申請後，應當在3個工作日內作出是否受理的決定，並書面通知申請人。

登記機關受理申請後，應當在3個月內完成調查，並及時作出撤銷或者不予撤銷登記的決定。情形複雜的，經登記機關負責人批准，可以延長3個月。

在調查期間，相關企業和人員無法聯繫或者拒不配合的，登記機關可以將涉嫌假冒登記企業的登記時間、登記事項等信息通過國家企業信用信息公示系統向社會公示，公示期45日。

相關企業及其利害關係人在公示期內沒有提出異議的，登記機關可以依法撤銷其企業登記。

第十一條　登記機關依法調查假冒企業登記違法行為，可以結合具有法定資質的機構出具的鑑定意見，或者有關部門出具的書面意見進行處理。法律、行政法規另有規定的，依照其規定。

第十二條　有下列情形之一的，登記機關應當撤銷登記：

（一）假冒企業登記違法行為事實清楚的；

（二）人民法院協助執行通知書要求配合撤銷登記的；

（三）其他依法應當撤銷登記的情形。

屬於前款第一項規定，但是有證據證明被假冒企業對其被假冒登記知情，以明示方式表示同意，或者未提出異議，並在此基礎上從事過相關管理、經營活動或者獲得收益的，登記機關可以不予撤銷登記。

第十三條　被撤銷登記的企業有對外投資設立企業的，該企業負責人應當依法妥善處理，消除不良影響。

第十四條　登記機關作出撤銷登記決定後，應當在20個工作日內通過國家企業信用信息公示系統向社會公示。

撤銷設立登記的，標註“已撤銷設立登記”，公示被撤銷登記日期和原因、作出撤銷決定的機關等信息。

撤銷變更登記的，恢復公示被假冒登記前的信息，同時公示撤銷假冒登記相關信息。

撤銷註銷登記的，恢復公示註銷前的信息，標註“已撤銷註銷登記，恢復主體資格”。

第十五條　假冒企業被撤銷設立登記、變更登記的，企業應當繳回營業執照，拒不繳回或者無法繳回的，由登記機關通過國家企業信用信息公示系統公告營業執照作廢。假冒企業已領取電子營業執照的，其電子營業執照與紙質營業執照同步作廢。

第十六條　相關單位或者個人因涉嫌假冒企業登記已被立案調查或者移送司法機關的，涉嫌假冒企業的相關登記申請經審查違反法律法規規定，或者可能危害國家安全、社會公共利益的，登記機關不予登記，並出具不予登記通知書。

第十七條　登記機關或者其上級機關認定撤銷登記決定錯誤的，可以撤銷該決定，恢復原登記狀態，並通過國家企業信用信息公示系統公示。

第十八條　提交虛假材料或者採取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得企業登記的，由登記機關依法責令改正，沒收違法所得，並處5萬元以上20萬元以下的罰款；情節嚴重的，處20萬元以上100萬元以下的罰款，吊銷營業執照；對直接責任人依法作出處理。

明知或者應當知道申請人提交虛假材料或者採取其他欺詐手段隱瞞重要事實進行企業登記，仍接受委託代為辦理，或者協助其進行虛假登記的，由登記機關沒收違法所得，處10萬元以下的罰款。中介機構違反本規定第六條第二款規定，多次從事上述違法行為，或者性質惡劣、造成嚴重後果的，依法從重處罰。

第十九條　假冒企業登記違法行為的直接責任人，自該登記被撤銷之日起3年內不得再次申請企業登記；受到市場監督管理部門較重行政處罰的，應當依法被列入市場監督管理嚴重違法失信名單。登記機關應當通過國家企業信用信息公示系統予以公示。

本規定所稱直接責任人包括對實施假冒企業登記違法行為起到決定作用，負有組織、決策、指揮等責任的人員，以及具體執行、積極參與的人員。

第二十條　登記機關在調查假冒企業登記相關違法行為時，發現涉嫌構成偽造印章、詐騙等犯罪行為的，應當及時移送公安機關處理。

在工作中發現的公職人員涉嫌職務違法、職務犯罪問題線索的，應當及時移交紀檢監察機關。

第二十一條　假冒登記企業或者利害關係人對登記機關作出的有關處理決定不服的，可以依法申請行政複議或者提起行政訴訟。

第二十二條　本規定對防範和查處假冒企業登記違法行為未作規定的，適用《中華人民共和國市場主體登記管理條例》及其實施細則等規定。

第二十三條　自然人、社會組織、事業單位等作為股東、出資人辦理企業登記的參照本規定執行。

防範和查處其他虛假登記、備案違法行為，參照本規定執行。

第二十四條　本規定自2024年3月15日起施行。

《規定》指出，一是堅持源頭預防。為在登記註冊環節更好防範假冒他人身份行為，明確自然人和企業作為出資人都需要配合登記機關進行身份核驗；為了加強對國有資產出資行為的管理，明確登記機關在辦理國有企業登記時，應當查驗比對國有企業登記信息與產權登記信息，信息查驗比對不一致，不符合有關登記申請規定的，不予登記。二是堅持全程防控。堅決貫徹落實黨中央、國務院決策部署，依法平等保護各類經營主體合法權益，針對實踐中假冒國企央企、知名民企和外商投資企業違法行為隱蔽性強、蔓延快、社會影響大等特點，提出了加強身份核驗、強化部門協作、實行信息比對核驗、完善撤銷登記程序、對已立案調查的企業依法不予登記、嚴懲不法中介機構違法行為等制度措施。三是破解查處難題。針對實踐中存在的查處假冒企業登記行為鑑定難、鑑定貴的問題，明確登記機關可以結合具有法定資質的機構出具的鑑定意見，或者有關部門出具的書面意見，依法作出行政處罰、撤銷企業登記等決定。四是嚴格規範企業登記代理行為。明確要求中介機構在辦理登記業務時應當表明其代理身份；不得采取不正當手段提供虛假信息或者材料；不得以轉讓牟利為目的，惡意大量申請企業登記，損害社會公共利益或者妨礙社會公共秩序。對於中介機構多次從事有關違法代理行為，或者有其他嚴重情節的，依法從重處罰。五是強化責任追究。對於提交虛假材料或者採取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得企業登記的，由登記機關依法責令改正，沒收違法所得並處罰款。直接責任人3年內不得再次申請企業登記，並依法列入市場監督管理嚴重違法失信名單。

《規定》實施後，市場監管部門將持續規範企業登記管理秩序，做好假冒企業登記違法行為的防範和查處工作，切實維護交易秩序和安全，依法平等保護各類經營主體合法權益。 ^[1]