資本主義與自由

該書的結構除序言和緒論之外，共有13章。其中第1章至第5章，主要闡述基本理論問題；第6章至第12章是基本原理在各項具體政策和措施中的應用，以此來補充和證實基本原理的可靠性；第13章是全書的一個總結。 ^[5] 

其主要內容為：反對國家過多地干預社會生活，提倡相對地不受國家限制的自由市場，反對福利國家，主張把政府的計劃縮小到最小程度。提出“競爭市場經濟”，不僅要建立一個經濟自由王國，而且要確立政治自由。市場經濟體制是保衞自由的政治價值的必要手段。自由是政治的終極目的，個人是社會的實體；每個人都有要求自由的權利、機會的平等，除了自由本身，沒有獨立的國家目標或共同的善。認為保證自由必須堅持兩條原則：第一，政府的範圍必須是有限的；第二，政府的權力必須分散。要達到這些目標的最好方法是建立一個自由經濟市場；允許廣泛的自由市場的存在可以把經濟從政治權力中分離出來，限制政治強制手段的範圍；政府的作用在於制訂競爭規則，解釋並實施規則；市場所做的是大大減少必須通過政治手段來決定的問題範圍，縮小政府直接參與競爭的程度。 ^[6] 

《資本主義與自由》一書以美國的觀點寫成。當時距離二戰結束僅不到20年的時間，美國社會仍未脱離經濟大恐慌的陰影，同時冷戰也剛開始升温，美國聯邦政府在國防、社會福利以及公共建設等領域的開支急劇增長。因為經濟大恐慌而產生的新政也被大多數社會上的知識分子支持，並以凱恩斯主義的理論替政府幹預辯護。弗裏德曼在書中極力反對這些現象，並且主張經濟的中央集權必然導致個人和政治自由的毀滅。 ^[8] 

該書是米爾頓·弗裏德曼在1956年6月由約翰·範·西克爾和本傑明·羅格主持，並由沃爾格基金會發起的瓦巴西學院的會議上以及在其他州立大學主持的會議上所做的演講稿，經過他的妻子羅絲·弗裏德曼的整理，1962年出版。 ^[9] 

《資本主義與自由》的主要觀點為：反對國家過多地干預社會生活，提倡相對地不受國家限制的自由市場；反對福利國家，主張把政府的計劃縮小到最小程度；提出“競爭資本主義”，不僅要建立一個經濟自由王國，而且要確立政治自由；認為資本主義是保衞自由的政治價值的必要手段。 ^[10] 

弗裏德曼認為，自由主義的核心是堅信個人的尊嚴，堅信人們在不損害別人的自由的前提下，有根據自己的智能運用他們的能力和機會的自由。理想中的經濟制度是自由競爭的資本主義。經濟自由乃是這一社會制度的主要支柱。經濟自由考慮的是與人們之間關係有意義的自由和如何利用人們擁有的自由。資本主義社會中人們之間的關係同其它社會一樣，是在社會經濟活動中體現出來的。經濟活動的發生和發展是由人們的本性所決定的。人的本性都是利己的，應該讓他們根據利己的原則在自願互利的基礎上進行生產活動和從事交易。然而，個人利益的發展和社會協調發展是相互排斥的。社會組織的基本職能就是要選擇合適的決策方式來協調個人與個人、企業與企業、企業與國家這種相互矛盾的關係。其協調方法歸納起來只有兩種：第一，使用強制手段的中央集權制的國家干預方法；第二，使用自由市場機制自動調節的方法。資本主義自由的經濟體系只能選擇後一種方法。這種方法的主要特徵是消費自由和資源自由，即消費者可以自由選擇如何使用他們手中的收入去購買他們需要的生活資料和生產資料；生產者可以自由地使用他們所擁有的資源。這包括勞動力可以自由地使用他的勞動力資源，去選擇任何職業。廠商也可以自由地加入到別的企業的行列中，同其它廠商在產品的品種和價格方面展開自由的競爭。只要在嚴格自願的基礎上，沒有國家強制干預，經濟自由是可以實現的。

接着，弗裏德曼又指出，在自由體系中，經濟自由和政治自由既不是處於並行的地位，也不是孤立、隔絕的存在狀態。兩者之間存在着相互依存、相互制約的關係。經濟自由決定政治自由，政治自由有待於依賴經濟自由並且影響經濟自由。經濟自由在自由社會中起着雙重的作用。一方面，它是廣義自由的一個組成部分。另一方面，實現經濟自由又是資本主義自由社會的目的。它本身具有十分重要的意義，其帶來的效應會遠遠超過國家干預所產生的效應。例如，第二次世界大戰後，美國政府的干預措施給人們帶來不平等、不自由的後果。當時，政府對外匯的控制實質上是利用對經濟自由的控制達到控制政治自由的目的；。此外，政府用法律迫使美國公民使用收入中的10%購買政府經營的某種退休合同，結果限制了市場的發展和勞動力自由選擇自己職業的權力。這實質上是限制了自由競爭的發展，導致經濟發展的緩慢。

弗裏德曼進一步以歷史的例證來説明他的論點的可靠性。縱觀人類歷史，古希臘的黃金時代和古羅馬時代的早期政治都是在交易的自由發展、市場的產生和擴大的基礎上發展起來的。正是因為有了自由經濟的活動，才使奴隸獲得人身自由；正是因為有了經濟自由，才產生了古希臘和古羅馬燦爛的思想文化。可見，任何人類社會的政治自由都是通過自由市場來組織它的經濟活動。經濟自由乃是實現政治自由必不可少的條件。由於國家的強制性權力威脅着自由的實現，因而必須從國家干預的道路上轉變方向。 ^[5] 

資本主義的自由體系必須走自由市場機制的道路，這是勿庸置疑的。但是，並不等於説市場可以盡善盡美地協調整個經濟活動。絕對自由是不可能的。在商品經濟社會里，各個人的自由都以自我為出發點，每個人追求個人私利的動機及目的必然引起相互之間的衝突。因此，堅持自由市場機制的原則並不等於完全的自由放任。一種社會需要一定的規則約束交易的雙方去遵循它，而沒有外界的制裁這種規則往往是實現不了的。這就需要政府來制定規則和裁決交易雙方的經濟行為，這正如弗裏德曼所説：“政府的必要性在於它是‘競賽規則’的制定者，又是解釋和強制執行這些已被決定的規則的裁判者”。市場所做的是大大減少政治手段決定問題的範圍，縮小政府直接參與競賽的程度。

弗裏德曼還認為，必須藉助政府的力量反對技術壟斷和縮小“鄰近影響”偽因素。這兩者的存在使實際的交換自由難以實現。首先因為技術壟斷組織擁有高於其它企業的勞動生產率或者擁有技術上的專利權，它們可以憑藉這種優勢壟斷產品的供給或銷售，規定壟斷價格，這樣就限制了自由人的選擇機會，束縛了自由市場機制的作用，影響了經濟的活力。因此，政府必須制定反壟斷組織的措施，限制壟斷組織的作用。其次， “鄰近影響”指的是一個人的行動迫使其他人為之支付相當大的代價，而又無法使前者賠償後者的情況；或者個人的行動對其他人產生相當大的好處，而又無法使後者補償前者的情況，這樣就使自願交易成為不可能。為了服從於自由市場機制，政府應盡力消除這種鄰近影響的因素。

總之，政府的職能既是需要的，但又必須受到限制，政府只能通過自由市場的作用來調節經濟活動，只對自由經濟起着輔助的作用。與此同時，政府的權力必須分散，越落實到基層單位越好。只有這樣，才能實現經濟的自由選擇。 ^[5] 

《資本主義與自由》出版之後在社會上產生了巨大的轟動效應，在理論界掀起了一場思想的革命。它全面介紹與宣揚了弗裏德曼的經濟自由主義思想，使經濟自由主義深入經濟學界的每個角落，給當時的資產階級統治者提供了理論參考。尤其是他所提出的關於政府的貨幣政策與財政政策的研究，以及對各種具體的經濟措施的規定的考察，都給當時的社會帶來了較大的影響。 ^[4] 

《資本主義與自由》一書的影響非常巨大，除了對凱恩斯主義進行了必要的釐清，同時弗裏德曼在書中給出的一些務實建議也轉化為可操作的實務舉措，對20世紀80年代開始美國的里根主義以及許多其他國家的經濟及貨幣政策產生了極大影響。例如，在斯洛伐克實行的平頭税制度，幾乎徹底取代了佈雷頓森林體系的浮動匯率制度，以及在卡特里娜颶風后美國政府以教育券制度補助難民學生，這些都表現了弗裏德曼的不朽遠見。 ^[11] 

該書於1962年第一次以英文版本發行，由芝加哥大學出版社出版。中文版由張瑞玉譯出，商務印書館1986年出版。 ^[9] 

米爾頓·弗裏德曼（1912—2006），美國當代經濟學家，芝加哥經濟學派、貨幣學派的代表人物，以研究宏觀經濟學、微觀經濟學、經濟史、統計學及主張自由放任資本主義而聞名。 ^[12-16]  他的理論成了自由意志主義的主要經濟根據之一，並對許多國家的經濟政策產生極大影響。弗裏德曼1976年獲諾貝爾經濟學獎，以表揚他在消費分析、貨幣供應理論及歷史、穩定政策複雜性等範疇的貢獻。 ^{[12-13]  [17]}