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證券經紀人禁止行為
鎖定
證券經紀人禁止行為是指證券經紀人不能做的行為。
- 中文名
- 證券經紀人禁止行為
- 釋 義
- 證券經紀人不能做的行為
從業人員一般禁止行為:
(二)編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息;
(三)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;
(四)從事與其履行職責有利益衝突的業務;
(五)貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業務;
(七)買賣法律明文禁止買賣的證券;
(八)違規向客户作出投資不受損失或保證最低收益的承諾;
(九)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;
(十)泄露客户資料;
(十一)中國證監會、協會禁止的其他行為。
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