證券市場基本法律法規

本書根據中國證券業協會第一大綱《證券業從業人員一般從業資格考試大綱》編寫。本書以考試大綱為依據，以命題規律為指導，對考點進行深入、細緻、全面地解讀,語言簡練,幫助考生清晰理解考點的內容和含義以及全面掌握考點知識；通過名師指導欄目，從命題角度、命題形式、命題概率等方面按照考試實情作了嚴謹的分析預測。同時在知識點的表述上嚴謹規範、條理清晰、重點突出。 ^[2] 

目錄

開篇考情分析與複習指導

節考情分析

第二節複習指導

章證券市場基本法律法規

本章應試分析

名師同步精講

節證券市場的法律法規體系

第二節公司法

第三節合夥企業法

第四節證券法

第五節證券投資基金法

第六節期貨交易管理條例

第七節證券公司監督管理條例

章節練習及測評

第二章證券經營機構管理規範

本章應試分析

名師同步精講

節公司治理、內部控制與合規管理

第二節風險管理

第三節投資者適當性管理

第四節證券公司反洗錢工作

第五節證券公司信息技術管理

章節練習及測評

第三章證券公司業務規範

本章應試分析

名師同步精講

節證券經紀

第二節證券投資諮詢

第三節與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

第四節證券承銷與保薦

第五節證券公司融資融券及其他信用業務

第六節證券自營

第七節證券資產管理

第八節證券公司全國股份轉讓系統業務及櫃枱市場業務

第九節其他業務

章節練習及測評

第四章證券市場典型違法違規行為及法律責任

本章應試分析

名師同步精講

節證券一級市場

第二節證券二級市場

章節練習及測評

第五章行業文化、職業道德與從業人員行為規範

本章應試分析

名師同步精講

節證券行業文化建設

第二節證券公司及其工作人員廉潔從業規定

第三節證券市場誠信管理

第四節從業人員行為規範

章節練習及測評

附錄一綜合檢測

附錄二智能考試題庫系統使用指導

本書由證券從業資格考試應試指導教材編寫組進行編寫。證券從業資格考試應試指導教材編寫組是由多位擁有豐富教學、考試培訓和命題經驗的名師組成的團隊。在多年的研究證券從業資格考試的命題規律和重難點基礎上，精心研發了一套適合考生高效備考的輔導圖書，旨在幫助考生攻克考試難點，掌握考試重點，輕鬆備考。