證券交易同步輔導教材

《證券交易同步輔導教材》是根據2012-2013年最新的證券從業資格考試大綱要求而編寫的同步輔導用書。編者從證券從業資格考試的特點出發，針對證券交易科目的內容特點，全面介紹了該科目的各項內容，尤其是着重對書中的重點、難點進行了深入的講解，運用各種案例進行多角度分析，幫助考生從容面對考試。

《證券交易同步輔導教材》適合參加2012-2013年證券從業資格考試的考生使用，也可作為相關專業的在校師生和從業人員的參考用書。

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第一章 證券交易概述　1

考點結構　1

考綱分析　1

要點解析　1

第一節 證券交易概述　1

要點一　1

要點二　2

要點三　2

要點四　3

要點五　3

要點六　4

要點七　4

要點八　4

要點九　5

要點十　5

第二節　證券交易所的會員、席位和

交易單元　6

要點十一　6

要點十二　7

練習　7

第二章 證券交易程序　16

考點結構　16

考綱分析　16

要點解析　17

第一節 證券交易程序概述　17

要點一　17

要點二　17

第二節　證券賬户和證券託管　18

要點三　18

要點四　18

要點五　18

要點六　18

要點七　19

要點八　19

第三節　委託買賣　19

要點九　19

要點十　19

要點十一　20

要點十二　20

要點十三　20

要點十四　21

要點十五　21

要點十六　21

要點十七　21

要點十八　21

第四節　競價與成交　22

要點十九　22

要點二十　22

要點二十一　23

要點二十二　24

第五節　交易結算　24

練習　24

第三章　特別交易事項及其監管　34

考點結構　34

考綱分析　34

要點解析　34

第一節 特別交易規定與交易事項　34

要點一　34

要點二　35

要點三　35

要點四　35

要點五　35

要點六　35

要點七　36

要點八　36

要點九　36

要點十　36

要點十一　36

要點十二　37

要點十三　38

要點十四　38

第二節　交易信息和交易行為的監督與管理　38

要點十五　38

要點十六　39

要點十七　39

要點十八　40

練習　40

第四章　證券經紀業務　51

考點結構　51

考綱分析　52

要點解析　52

第一節 證券經紀業務概述　52

要點一　52

要點二　52

要點三　52

要點四　52

要點五　53

第二節　證券經紀業務的營運管理　54

要點六　54

要點七　54

要點八　54

要點九　55

要點十　55

要點十一　56

第三節　證券經紀業務的營銷管理　56

要點十二　56

要點十三　56

要點十四　57

要點十五　58

第四節　證券經紀業務的風險及防範　58

要點十六　58

要點十七　58

第五節　證券經紀業務的監管和法律責任　59

要點十八　59

練習　60

第五章　經紀業務相關實務　69

考點結構　69

考綱分析　69

要點解析　70

第一節　股票網上發行　70

要點一　70

要點二　70

要點三　70

要點四　71

要點五　71

第二節　分紅派息、配股及股東大會網絡

投票　71

要點六　71

要點七　72

要點八　72

要點九　72

第三節　基金、權證和轉債的相關操作　73

要點十　73

要點十一　74

要點十二　74

要點十三　74

要點十四　74

要點十五　74

要點十六　74

要點十七　75

要點十八　75

要點十九　75

要點二十　75

要點二十一　76

第四節　代辦股份轉讓　76

要點二十二　76

要點二十三　77

要點二十四　77

要點二十五　77

第五節　期貨交易的中間介紹　78

要點二十六　78

要點二十七　78

要點二十八　79

練習　79

第六章　證券自營業務　88

考點結構　88

考綱分析　88

要點解析　88

第一節　證券自營業務的含義和特點　88

要點一　88

要點二　89

第二節　證券公司證券自營業務管理　89

要點三　89

要點四　89

要點五　89

要點六　90

要點七　90

第三節　證券自營業務的禁止行為　90

要點八　90

要點九　91

要點十　91

第四節　證券自營業務的監管和法律責任　92

要點十一　92

練習　92

第七章　資產管理業務　98

考點結構　98

考綱分析　99

要點解析　99

第一節　資產管理業務的含義、種類及業務資格　99

要點一　99

要點二　99

要點三　99

要點四　100

要點五　100

第二節　資產管理業務的基本要求　100

要點六　100

要點七　100

要點八　101

第三節　定向資產管理業務　101

要點九　101

要點十　101

要點十一　102

要點十二　102

要點十三　102

第四節　集合資產管理業務　102

要點十四　102

要點十五　103

第五節　資產管理業務的禁止行為與風險控制　103

要點十六　103

要點十七　104

第六節　資產管理業務的監管和法律責任　104

要點十八　104

練習　104

第八章　融資融券業務　112

考點結構　112

考綱分析　112

要點解析　113

第一節　融資融券業務的含義及資格管理　113

要點一　113

要點二　113

第二節　融資融券業務的管理　114

要點三　114

要點四　114

要點五　115

要點六　115

要點七　116

要點八　116

要點九　116

要點十　117

要點十一　117

要點十二　117

要點十三　117

要點十四　118

要點十五　118

要點十六　118

第三節　融資融券業務的風險及其控制　118

要點十七　118

要點十八　119

第四節　融資融券業務的監管和法律責任　120

要點十九　120

第五節　轉融通業務　120

要點二十　120

練習　121

第九章　債券回購交易　129

考點結構　129

考綱分析　129

要點解析　129

第一節　債券質押式回購交易　129

要點一　129

要點二　130

要點三　130

要點四　130

要點五　131

要點六　131

要點七　131

要點八　131

要點九　131

要點十　132

第二節　債券買斷式回購交易　132

要點十一　132

要點十二　132

要點十三　132

要點十四　133

要點十五　133

要點十六　133

要點十七　133

要點十八　133

第三節　債券回購交易的清算與交收　134

要點十九　134

要點二十　134

要點二十一　134

要點二十二　134

練習　135

第十章　證券登記與交易結算　141

考點結構　141

考綱分析　141

要點解析　142

第一節　證券登記　142

要點一　142

要點二　142

第二節　證券交易清算與交收　143

要點三　143

要點四　143

要點五　143

第三節　結算賬户的管理　144

要點六　144

要點七　144

要點八　144

第四節　證券交易的結算流程　145

要點九　145

要點十　145

要點十一　145

要點十二　145

第五節　結算風險及防範　146

要點十三　146

要點十四　146

要點十五　146

練習　147

模擬試卷　153

模擬試卷(一)　153

模擬試卷(二)　162

練習參考答案　171

模擬試卷答案與解析　176

後記　189 ^[2]