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華西證券股份有限公司
鎖定
華西證券股份有限公司於2000年7月13日在四川省工商行政管理局登記成立。法定代表人楊炯洋，公司經營範圍包括許可經營項目：證券經紀；證券投資諮詢；與證券交易等。
- 公司類型
- 其他股份有限公司(非上市)
- 登記機關
- 四川省工商行政管理局
- 成立時間
- 2000年7月13日
- 發照時間
- 2016年11月15日
華西證券股份有限公司所獲榮譽
華西證券股份有限公司現任領導
華西證券股份有限公司企業事件
2023年9月，證監會披露關於對華西證券股份有限公司採取責令改正措施的決定。經查，證監會發現該公司存在內控獨立性不足，質控部門分管高管擔任IPO項目保薦代表人並參與質控審批，內控部分意見未回覆、未落實或修改後未經內核即對外報送，質控現場檢查力度不足，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規審查。證監會決定對公司採取責令改正的行政監督管理措施。公司應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，並向四川證監局提交書面問責報告。
[2]
2024年4月12日，華西證券發佈公告顯示，公司收到江蘇證監局《關於對華西證券股份有限公司採取暫停保薦業務資格監管措施事先告知書》。《告知書》顯示，經查，華西證券涉嫌在金通靈2019年非公開發行股票保薦項目的執業過程中存在違規。華西證券違規行為包括盡職調查工作涉嫌未勤勉盡責，向特定對象發行股票上市保薦書存在不實記載；持續督導階段出具的相關報告涉嫌存在不實記載；持續督導現場檢查工作涉嫌執行不到位
[4]
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- 參考資料
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- 1. 首批證券公司“白名單” ．中國證監會[引用日期2021-05-30]
- 2. 存內控獨立性不足等問題，證監會對華西證券採取責令改正措施 ．界面新聞．2023-09-09[引用日期2023-09-09]
- 3. 周毅任華西證券董事長｜簡歷 ．大河財立方．2023-12-30
- 4. 被暫停保薦資格、保代業務禁入，華西證券涉金通靈定增違規吃罰單 ．新京報[引用日期2024-04-14]
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