2024年8月20日，华林证券公告，公司收到西藏证监局的《行政监管措施决定书》。经查，公司存在以下问题：一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。林立作为华林证券法定代表人、董事长，对上述违规行为负有责任。西藏证监局决定通过官网，予以公开谴责，记入证券期货市场诚信档案。 [7]
2025年3月28日，证监会披露多份行政监管措施，对华林证券及其责任人采取监管谈话措施。 [9]
2025年4月25日，华林证券披露2025年一季度报，一季度实现营业收入3.25亿元，同比增长19.07%，实现归属于上市公司股东的净利润1.03亿元，同比增长87.92%。 [10]
- 公司名称
- 华林证券股份有限公司
- 所属行业
- 金融业
- 成立时间
- 1997年6月18日
- 法定代表人
- 林立
- 公司类型
- 其他股份有限公司(上市) [8]
- 登记机关
- 西藏自治区工商行政管理局
- 发照时间
- 2016年3月16日
- 统一社会信用代码
- 915400001939663889
- 企业地址
- 拉萨市柳梧新区国际总部城3幢1单元5-5
- 注册资本
- 270000万元
- 统一社会信用代码：
- 915400001939663889
- 组织机构代码：
- 193966388
- 注册号：
- 540000100004585
- 经营状态：
- 开业
- 公司类型：
- 其他股份有限公司(上市)
- 成立日期：
- 1997年06月18日
- 法定代表人：
- 林立
- 营业期限：
- 1997年06月18日 至 无固定期限
- 注册资本：
- 270,000万(元)
- 审核/年检日期：
- 2019年06月24日
- 登记机关：
- 西藏自治区市场监督管理局
- 企业地址：
- 拉萨市柳梧新区国际总部城3幢1单元5-5
经营范围：
证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券投资基金代销；证券资产管理；代销金融产品；融资融券业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
发展历程
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1997年06月18日，华林证券股份有限公司成立。 [11]
2022年4月29日，华林证券发布公告，拟与火山引擎及巨量引擎分别签署技术与商业合作协议，金额合计5亿元。 [2]
2025年4月25日，华林证券披露2025年一季度报，一季度实现营业收入3.25亿元，同比增长19.07%，实现归属于上市公司股东的净利润1.03亿元，同比增长87.92%。 [10]
经营范围
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证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券投资基金代销；证券资产管理；代销金融产品；融资融券业务。 [11]
所获荣誉
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2020年1月9日，胡润研究院发布《2019胡润中国500强民营企业》，华林证券以市值340亿元位列第208位。 [1]
2023年1月，位列《2022年·胡润中国500强》第330名。 [4]
现任领导
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董事长：林立
副董事长、董事会战略规划与ESG委员会委员：朱文瑾 [5]
执委会委员：赵明 [3]
董事会秘书：谢颖明 [6]
企业事件
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2024年8月20日，华林证券公告，公司收到西藏证监局的《行政监管措施决定书》。经查，公司存在以下问题：一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。林立作为华林证券法定代表人、董事长，对上述违规行为负有责任。西藏证监局决定通过官网，予以公开谴责，记入证券期货市场诚信档案。 [6-7]
2025年3月28日，证监会披露多份行政监管措施，对华林证券及其责任人采取监管谈话措施。
华林证券个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范，朱文瑾作为时任分管投行业务高管、葛其明作为时任投资银行部总经理，对上述问题负有责任。
根据《保荐办法》第六十四条，证监会决定对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话的行政监管措施。要求华林证券合规负责人、朱文瑾、葛其明于2025年4月2日15时携带有效身份证件到证监会接受监管谈话。
[9]
