申萬宏源證券有限公司

2022年5月，申萬宏源發佈公告，經深圳證券交易所審核，公司所屬申萬宏源證券有限公司2022年面向專業投資者公開發行次級債券(第一期)於2022年5月9日起通過深圳證券交易所集中競價系統和綜合協議交易平台雙邊掛牌交易，債券簡稱“22申證C1”，債券代碼為“149904”。 ^[9] 

2022年9月16日消息，證監會批覆了申萬宏源證券的科創板做市商資格。 ^[12-13] 

2024年1月，申萬宏源證券擬發行不超200億元公司債券獲得中國證監會註冊批覆。 ^[15] 

證券經紀、證券投資諮詢、融資融券、代銷金融產品業務、證券投資基金代銷、為期貨公司提供中間介紹業務（以上各項業務限新疆、甘肅、陝西、 寧夏、青海、西藏以外區域），證券資產管理，證券承銷與保薦（限國債、非金融企業債務融資工具、政策性銀行金融債、企業債承銷），證券自營（除服務新疆、 甘肅、陝西、寧夏、青海、西藏區域證券經紀業務客户的證券自營外）。

2022年8月，第五屆董事會第十一次會議決議，選舉劉健為公司第五屆董事會董事長，其任期自2022年8月26日起，至第五屆董事會任期屆滿時止。 ^[11] 

2014年：

獲《亞洲貨幣》“1990-2013年度中國最佳券商”大獎

被湯森路透StarMine評為“中國大陸及香港地區最佳券商”

被《證券時報》評為“2014中國最佳財富管理機構” ^[2-4] 

2021年5月，入選首批證券公司“白名單”。 ^[5] 

2021年10月，被授予“2021年上海市工人先鋒號”稱號。 ^[6] 

2022年，證監會對申萬宏源開出四張罰單，理由是公司在與螞蟻財富開展線上投顧業務時，未獨立開展適當性管理，未全面瞭解投資者情況，未獲取客户的住址、職業、財務狀況、投資經驗、誠信記錄等信息，相關信息系統運行不處於公司自身控制範圍，未能本地保存客户信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。最終，時任執行委員會成員兼財富管理事業部總經理房慶利、項目負責人趙耀均被採取監管談話，時任首席信息官謝晨對涉及信息系統的部分負有領導責任，被出具警示函。申萬宏源證券被責令增加合規檢查次數。 ^[7] 

2022年3月17日，上海證監局發佈了對申萬宏源責令增加合規檢查次數事先告知書。證監局擬對該公司採取責令增加內部合規檢查的次數並提交合規檢查報告的監督管理措施。 ^[8]