專利地圖

專利地圖(Patent Map)為企業指明技術發展方向，總結並分析技術分佈態勢，特別可以用於對競爭對手專利技術分佈情況進行監視，將使企業做到知己知彼。企業不僅將專利地圖用於進行知識產權管理，而且還應用於營銷管理與技術創新管理。很多企業製作行業的專利地圖作為指引自己研發和競爭方向的依據和研究對手的工具。

專利地圖在發達國家和地區很早就受到重視與利用，其中日本的研究程度最深，應用範圍也最廣，日本於上世紀60年代就開始了專利地圖的研究，1968年，日本專利辦公室出版了日本第一份專利地圖，該專利地圖能顯示出技術功能性和應用方面的擴展方式，並能通過專利隨時間的變化關係找出它們之間的聯繫。隨後，專利地圖的應用逐漸擴展到工業。為了企業的科技發展戰略、開發新的商機和進一步促進對專利信息的使用，近二十年來，日本政府收集和分析了許多技術領域的專利信息來製作專利地圖，並將這些地圖免費放在網上。我國僅有極少數企業利用專利地圖為其服務，其中一個很重要的因素就是大部分企業不瞭解專利地圖。

專利作為技術信息最有效的載體，囊括了全球90%以上的最新技術情報，相比一般技術刊物所提供的信息早5—6年，而且內容翔實準確。據世界知識產權組織估算，如果能夠有效地利用專利信息，可使企業研發工作平均縮短技術研發週期60%，節約科研經費40%。作為收集、整理、利用專利技術信息的專利地圖將在未來信息世界中扮演着舉足輕重的角色。

其實，大多數專利並不是偶然發現的，而是有目的地去設計開發的。對於很多企業來説，製造出來的產品要麼是別人已經有了的，要麼具有相似的技術，這是很大的研發浪費。有的企業要進軍歐洲市場、美國市場，投入巨大的資金做好市場準備後，發現推廣產品的核心技術專利掌握在歐美某些企業手裏，如果預先為產品專利研發設定一個較明確且不會觸碰到別人專利‘陷阱’的專利地圖，就不會發生專利申請觸礁的窘境，不會浪費大量的人力物力。

專利地圖在專利信息利用中起到承上起下的重要作用，承上是指將檢索到的專利信息，經過整理、加工、綜合和歸納，以數據的形式歸入一張圖表中，可供定量分析和定性分析之用；啓下是指通過對專利地圖的對比、分析和研究，可作出預計和判斷，從而得到可以利用的技術水平、動態、發展趨勢等情報，為企業指定經營戰略、專利戰略、選定開發目標等服務。可見，專利地圖作為一種蒐集、整理和利用專利信息的工具對企業有重要的意義。早在若干年前，其就為發達國家和地區重視與利用。如日本政府為了幫助促進企業對專利信息的使用，在過去的二十年，一直由政府收集和分析每一個技術領域的專利信息來製作專利地圖，並將這些地圖免費放在網上。如僅在通訊領域，專利地圖就涉及紅外線傳感和應用、圖象識別技術等十五個方面。韓國知識產權組織受其典型項目——移動電話專利地圖運用的機理，已計劃從2000年開始在所有的工業領域製作和推廣專利地圖。我國台灣地區在最近10年裏，也成功的製作出語音辯識、多新片模塊、MPEG視訊、碳奈米管等諸多領域的專利地圖，為技術研發和進行未來產品戰略部署起到了重大指導作用。

我國在專利地圖製作和應用上同發達國家或地區有較大的差距，到目前為止，僅有極少數企業利用專利地圖為其服務。究其原因，其中一個很重要的因素就是很多企業不瞭解專利地圖，更不知如何製作專利地圖。

戰略家需要軍事地圖，旅行者需要旅遊地圖，勘探者需要地質地圖，知識產權戰略的決策者也需要一個地圖，將紛繁複雜的專利信息簡單化、形象化，這就是專利地圖。專利地圖作為一種蒐集、整理和利用專利信息的工具，可以為國家、地區、行業、機構等不同層面提供信息支撐，服務於我國目前正在實施的知識產權戰略。因此，重視並開展專利地圖的研究與應用工作，對於制定和實施知識產權戰略、增強企業自主創新能力，具有重要意義。

專利地圖作為專利管理手段之一，起源於日本。隨着在日本廣泛而有效的運作，專利地圖技術也傳入韓國、新加坡、美國，以及我國台灣等地。由於其主要目的和作用在於對科技的指導和應用，因此從全球範圍來看，專利地圖在亞洲國家的應用程度高於歐美國家

專利地圖是一種專利情報研究方法和表現形式，它將包括科技、經濟、法律在內的各類專利情報進行加工，縝密精細地加以剖析整理，製成各種直觀的圖表，使其具有類似地圖的指向功能。透過對專利技術信息指標及其組合的可視化表現，反映藴涵在大量專利數據內的錯綜複雜的信息，指明技術發展方向，分析技術分佈態勢，為決策者提供更直觀的情報支持，特別可以用來對處在不同國家和地區的科研機構以及企業等競爭對手的專利技術分佈情況進行監視，做到知彼知己。專利地圖是指導政府部門、科研機構、高新企業進行專利戰略佈局的有效分析手段之一。

根據不同的製作目標，專利地圖可以分為專利管理地圖、專利技術地圖與專利權利地圖，不同類型的專利地圖具有不同的信息分析重點，三者結合起來，正是對專利文獻經濟、技術、法律信息的全面挖掘。

專利管理地圖主要服務於經營管理。這是將大量的資料依據“專利數量”、“專利所有人”、“發明人”、“引證率”、“專利分類號”、“專利年齡”等不同的變量做歸納分析，以反映業界或某一領域整體經營的趨勢狀況。主要包括：歷年專利件數動向圖、申請人分佈圖、企業專利數量消長圖、所屬國專利數量比例圖、企業發明陣容比較圖等。

專利技術地圖主要服務於技術研發。這是將相關專利資料作進一步的仔細研讀，歸納出重要專利文獻的技術類別和功效類別等分類指針。從這些圖表可以看出特定技術的動向，並進一步預測技術的未來趨勢。它與技術研發方向的決策息息相關，併為研發中的“迴避設計”、“技術地雷”、“技術挖洞”等戰略提供重要的信息依據和參考，因而對技術創新有重要作用。主要包括：專利引證關係技術族譜圖、專利技術/功效矩陣圖、專利技術發展圖等。

（略）

對專利文獻的分析可以由點及面、鉅細弗遺的揭示技術信息。通過對單件專利的技術文獻分析，可獲得目前所遇問題的解決方法，獲得技術發展新創意，迴避現有專利陷阱。以時間為主軸，分析每週全球最新核准專利，可以快速反映新技術動向；以專利權人分析為主軸，可以瞭解該專利權人的技術與市場佈局；以技術為主軸，時間、專利權人交叉分析，可以掌握技術趨勢，對某一技術領域做出綜合判斷。通過專利地圖分析，可以得到相關技術領域中競爭者的如下信息：

1、對手的研發活動年期分析：觀察其在此期不同年份對研發活動的投入，可知各公司在其間所使用的研發資源； 2、專利的年齡分析：專利年齡等於各專利年齡總和除以專利件數。專利年齡越小，説明該公司在本領域享有較長的技術壟斷優勢，反之亦然。

3、專利的自我引證次數分析：自我引證越多，説明注重自我研發，與外界的技術互動有限。

4、被其他公司引證總引證次數分析和引證率分析：被引證得越多，證明該專利的價值越大，可能是該技術領域的基礎或核心專利。

5、技術獨立性分析：用一個係數來表示技術的獨立性。獨立係數越高，表明研發的獨立性高，專利侵權的可能性越小；反之表明技術研發路線比較標準，侵權的可能性相對大一些。

6、主要競爭者專利相互引證分析：通過相互引證關係分析可以清楚的看到被引證最多的公司基本上是處於本技術領域的領導者地位。而引證者往往處於相對的技術從屬地位。

7、重要公司的專利排行榜分析：可以看到本領域內技術上的競爭態勢。

8、重要公司歷年專利件數分析：可以看到在不同階段各個公司的技術研發趨勢和整個技術的發展趨勢。

專利地圖一方面可以作為經營管理的重要信息，更重要的是還可以進一步歸納出每一個專利的技術及功效類別，通過分析這些圖表隱含的與技術研發方向相關的信息，可以瞭解特定技術的動向，並進一步預測技術的未來走向。

在專利分析活動中，可以通過專利分析報告指導企業在一切可能的核心空白點上部署各種類型的專利，從而封殺國外競爭對手的仿冒空間，合理配置自主開發和獲得授權。

由於專利地圖所涉及的信息量非常大，整理起來異常煩瑣。如果企業自身的實力不夠，一般很難完成專利信息的蒐集整理工作還是交由專業的專利律師或諮詢公司去做比較可行。尤其是進行專利侵權和有效性分析時，一定要由專業的專利律師來做。對於國外許多大公司而言，其專利地圖都是用專利地圖分析軟件製作而成，可節省大量的人力和物力。在現階段專門軟件缺失的情況下，我國企業可利用微軟的Excel來開展有關專利地圖製作工作。

專利地圖一般包括專利管理圖和專利技術圖，製作專利地圖步驟：首先應明確製作專利地圖目的，以及要解決的問題，它是正確選擇專利文獻的基石。其次要確定專利檢索的主題、地區及數據庫，以便確定專利地圖製作及分析所涉及的範圍和對象。第三是據檢索主題和地區，進入專利數據庫輸入關鍵字和國際分類號等檢索主題進行檢索。第四是篩選，剔除與製作專利地圖需求無關的部分，得到與研究內容相關的專利文獻，利用篩選後的專利文獻進行專利管理圖的製作。

專利管理圖通常包括歷年專利動向圖、技術生命週期圖、各國專利佔有比例圖、公司專利平均年齡圖、專利排行榜表、專利引用族譜表、IPC（國際專利分類）分析圖等。

1、歷年專利件數動向圖常用折線圖表示，橫座標表示申請年度（或授權年度），縱座標表示專利件數。該圖專利的統計可以包含所有國家，也可具體針對某一特定國家進行統計。透過歷年專利動向圖能看出該技術領域內，歷年專利申請、產出及發展情況，並由此可推測研發投入趨勢和技術發展趨勢。

2、技術生命週期圖常用折線圖表示，橫軸表示專利件數/一段時間，縱軸表示專利權人數（或發明人數）/一段時間。透過技術生命週期圖可發現產業所處的技術生命週期狀況，如技術萌芽期、發展期、成熟期、衰退期、再發展期。該圖可作為研發投入的重要參考，通常技術處於發展期公司可加大研發投入，處在衰退期則應減少研發投入。

3、各國專利佔有比例圖常用餅圖表示，餅圖中的每一個扇面代表一個國家，扇面積的大小則代表該國專利所佔的份額。由該圖可輕易發現，哪些國家為該領域的主要競爭國，及該競爭國的實力如何。

4、競爭公司專利平均年齡圖常用長條圖表示，每一長條代表一個競爭公司，長條的高度代表平均專利年齡的大小。由該圖可看出競爭公司在此領域的活動時間長短及專利技術壟斷時間長短。

5、競爭專利排行榜表常用表格表示。橫欄表示各分野年前後一段時間，縱列表示分野年前後一段時間內各個競爭公司的專利數量排名順序。分野年為該技術有重大突破或技術應用範圍擴增等的重要年份。該圖可看出一段時間內競爭公司實力的演變情況。

6、重要專利引用族譜表常用表格表示，表格橫欄第一欄表示各主要引用專利公司，縱列第一列表示專利被引用的公司，中央的空格列出各引用專利編號。由該表可發現技術發展的脈絡，也可發現重要專利和基礎專利。

7、IPC（國際專利分類）分析圖常用長條圖表示，每一長條表示國際專利分類號的部（類或組），長條的高度表示該技術領域該部（類或組）專利數量的多少。由該圖可得知該技術主要集中在那些部類，以及各部類在該技術領域專利中所佔的比重，並進一步瞭解各類技術研發投入程度與取得專利保護的情形，還有助於判斷哪些技術類別為技術密集區域，哪些為空白區域。 ^[1]