國泰金馬穩健回報證券投資基金

通過股票、債券資產和現金類資產的合理配置，高度適應中國宏觀經濟的發展變化。緊盯不同時期對中國GDP增長具有重大貢獻或因GDP的高速增長而獲得較大受益的行業和上市公司，最大程度地分享中國宏觀經濟的成長成果，為基金持有人謀求穩健增長的長期回報。

限於具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。股票投資比例變動範圍為基金資產的40%-75%；債券投資比例20%-55%，其中國債投資比例不低於20%；現金類資產投資比例不低於5%。如果法律法規對投資比例限制有最新規定的，本基金從其規定。

本基金採取定性與定量分析相結合的方式，通過資產配置有效規避資本市場的系統性風險；通過對不同時期與GDP增長密切相關的投資、消費、進出口等因素的深層研究，準確預期並把握對GDP增長貢獻度大及受GDP增長拉動受益度大的重點行業及上市公司；通過個股選擇，挖掘具有成長潛力且被當前市場低估的重點上市公司。在債券投資方面，主要基於長期利率趨勢以及中短期經濟週期、宏觀政策方向及收益率曲線分析，實施積極的債券投資管理。

1、基金當期收益先彌補上期虧損後，方可進行當期收益分配；

2、如果基金投資當期出現虧損，則不進行收益分配；

3、基金收益分配後基金單位資產淨值不能低於面值；

4、全年合計的基金收益分配比例不得低於基金年度淨收益的90%；

5、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金收益每年至少分配一次，但若成立不滿3個月可不進行當期收益分配；

6、基金持有人可以選擇取得現金分紅或分紅再投資的分紅方式；

7、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。

國泰基金風險控制系統（基於State Street Askari Truview 6.3R）