商業銀行合規風險管理

《商業銀行合規風險管理》以商業銀行合規風險管理體系的構建為主體，借鑑國際銀行業合規風險管理機制建設的實踐經驗，參照巴塞爾委員會《合規與銀行內部合規部門》及中國銀監會等國內外銀行監管機構相關監管規則及指導性文件的原則精神，結合作者在銀行合規風險管理領域的實際工作經驗，較為系統和具體地介紹了有關構建商業銀行合規風險管理體系的總體思路和基本框架，以及商業銀行合規風險管理的具體動作和評價方法等， ^[3] 

前言

第一章 導論

第一節 關於合規

一、合規的概念和內涵

二、“合規運動”的緣起

三、合規的必要性

第二節 商業銀行合規

一、商業銀行合規的定義

二、商業銀行合規的主要特徵

三、銀行合規的國際化背景和發展趨勢

第三節 商業銀行合規與公司治理

一、商業銀行公司治理的相關概念

二、商業銀行合規與公司治理

第四節 商業銀行合規與企業社會責任

一、企業社會責任的基本內涵

二、商業銀行合規與企業社會責任

第五節 商業銀行合規與全面風險管理

一、全面風險管理的概念和基本內涵

二、商業銀行合規與全面風險管理

第六節 我國商業銀行亟須加強合規管理體系建設

一、合規機制缺失導致銀行業案件頻發

二、國內銀行業加強合規風險管理的特殊意義

三、國內銀行業亟須構建有效的合規風險管理體系

第二章 商業銀行的合規管理體系

第一節 商業銀行合規風險管理體系概述

一、商業銀行合規風險的概念

二、商業銀行合規管理的定義和基本內涵

三、構建合規風險管理體系的重要性

第二節 構建商業銀行合規風險管理體系的總體思路

一、指導思想

二、主要依據

三、基本步驟

四、相關職責

第三節 商業銀行合規風險管理框架設計

一、商業銀行合規管理框架設計思路

二、商業銀行合規管理總體框架設計

三、商業銀行合規管理部門組織架構設計

第三章 商業銀行的合規管理職責

第一節 銀行高層的合規管理職責

一、合規必須從銀行高層做起

二、銀行高層在合規方面的管理職責

第二節 商業銀行專門委員會的合規管理職責

一、商業銀行設立專門委員全的相關規定

二、合規管理委員會的職責

第三節 合規管理部門的職貴

一、合規管理部門概述

二、總行合規管理部門

三、各業務條線和分支機構的合規管理部門

第四節 合規負貴人和合規管理人員的職責

一、合規負責人和合規管理人員的必要性

二、合規負責人

三、合規管理人員

四、合規管理人員職務説明

第五節 其他相關部門的合規職責

一、風險管理部門的合規職責

二、內部審計部門的合規職責

三、法律部門的合規職責

四、人事部門的合規職責

五、其他部門的合規職責

六、銀行員工的合規職責

第四章 商業銀行的合規管理實務

第一節 合規管理制度的編制

一、商業銀行合規管理制度的基本框架

二、編制合規管理制度的責任部門

三、編制合規管理制度的注意事項

第二節 合規風險的識別和評估

一、合規風險識別和評估的相關概念

二、合規風險識別和評估的重要性

三、合規風險識別和評估的方法

第三節 合規法律等的關注和跟蹤

一、關注和跟蹤合規法律等的必要性

二、合規法律等的及時傳達和貫徹

三、合規法律等的動態關注和定期回顧

第四節 銀行內部的合規培訓

一、商業銀行內部合規培訓的目的和重要性

二、商業銀行內部合規培訓的主要方式

三、商業銀行內部合規培訓的基本內容

第五節 銀行內部的合規性審核

一、銀行內部合規性審核的定義和作用

二、銀行內部合規性審核的主要內容

三、銀行內部合規性審核與法律審核的關係

第六節 銀行內部違規的防控

一、銀行內部違規防控的重要性

二、強化合規檢查工作

三、建立誠信舉報制度

第七節 銀行內部的合規問責

一、商業銀行內部合規問責制的內涵及其重要性

二、商業銀行內部合規問責制的對象和內容

三、商業銀行內部合規問責的方式和程序

第八節 銀行內部的合規風險報告

一、商業銀行內部的合規風險報告機制

二、商業銀行內部的合規風險報告職責

三、商業銀行內部的合規風險報告路線

第九節 與外部監管的有效互動

一、銀行內部合規與外部監管的關係

二、合規部門與外部監管保持密切聯繫

三、向監管部門主動報告合規風險

四、積極配合監管部門的現場檢查

第十節 合規管理有效性評價和動態回顧

一、商業銀行合規管理有效性評價

二、商業銀行合規管理的動態回顧

附錄1：合規與銀行內部合規部門

附錄2：加強銀行公司治理

附錄3：銀行機構的內部控制體系框架

附錄4：操作風險管理與監管的穩健做法

附錄5：商業銀行合規風險管理指引

附錄6：商業銀行內部控制評價試行辦法

附錄7：中國銀行業自律公約

附錄8：中國銀行業文明服務公約

附錄9：中國銀行業從業人員道德行為公約

附錄10：中國銀行業反不正當競爭公約

附錄11：中國銀行業反商業賄賂承諾

主要參考文獻後記 ^[3] 

聶明，法學碩士，律師，現在日本東京大學攻讀博士學位。歷任富士銀行上海分行副行長、瑞穗實業銀行上海分行副行長兼中國區合規主管、上海浦東發展銀行總行合規部總經理、上海社會科學院金融法研究中心主任等職，有多年從事銀行法務及合規風險管理方面的經驗。 ^[3]