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光大理財有限責任公司

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光大理財有限責任公司（Everbright Wealth Management Co., Ltd.，簡稱“光大理財”，Everbright Wealth）成立於2019年9月25日。總部位於山東省青島市嶗山區香港東路195號4號樓16至19層。法定代表人任鋒。 [1]  是中國光大銀行的全資子公司（國有絕對控股）。 [10] 
公司名稱
光大理財有限責任公司
外文名
Everbright Wealth Management Co., Ltd.
成立時間
2019年09月25日
法定代表人
任鋒
總部地點
山東省青島市嶗山區香港東路195號4號樓16至19層
經營範圍
面向不特定社會公眾公開發行理財產品，對受託的投資者財產進行投資和管理，面向合格投資者非公開發行理財產品，對受託的投資者財產進行投資和管理，理財顧問和諮詢服務，經銀保監會批准的其他業務。

目錄

  1. 1 歷史沿革
  2. 2 品牌描述
  3. 3 公司管理
  1. 4 產品及服務
  2. ▪ 產品端
  3. ▪ 投資端
  4. ▪ 風控端
  1. ▪ 科技端
  2. 5 企業榮譽
  3. 6 企業事件

光大理財有限責任公司歷史沿革

創新引領2004-2010
2004年，發行首支外匯結構性理財產品--陽光理財A計劃、首支銀行人民幣理財產品--陽光理財B計劃。 [11] 
2005年-2006年，光大銀行成立負責理財業務的單獨二級部門—財富管理中心；首家開展理財產品客户風險評估的銀行、首支人民幣Quanto結構化理財產品--陽光理財A+計劃、首支人民幣信用聯結理財產品--陽光理財C計劃、首支信託理財產品--陽光理財T計劃等。 [11] 
2007年-2008年，發行首支基金投資組合理財產品Fund of Fund、首支內嵌CPPI保本機制的QDII理財產品、首支內嵌資產總收益互換的結構性產品等。 [11] 
2009年-2010年，首家進行理財產品風險評級的銀行、首支傘型基金類理財產品--陽光資產配置計劃、首支銀行系私募基金理財產品—陽光私募基金寶、首支銀行系貨幣市場類理財產品--活期寶。 [11] 
聚力前行2011-2016
2011-2013年，光大銀行在原財富管理中心基礎上成立了負責理財業務的一級部門--資產管理部；首個銀行系TA系統、首支主動管理型養老基金理財產品、首支夾層併購基金理財產品等。 [11] 
2014-2016年，光大銀行資產管理部進一步轉型為資產管理事業部；首家提出設立理財業務獨立法人機構，並經光大銀行董事會同意；首個銀行系資產管理系統、首支量化產品--陽光量化集優組合（MOM）、推出基金寶“同利”浮動收益型理財產品、推出“活期盈”機構+零售理財產品等。 [11] 
迴歸本源2017-2018
2017-2018年，監管環境變化重塑銀行理財，資管新規及配套細則陸續出台，迴歸本源，轉型探索，推出“光銀現金”“七彩陽光”淨值型產品系列。 [11] 
2019至今以終為始
2019年，光大理財正式成立，成為股份制銀行中首批獲准籌建、首家獲准開業、首家成立的銀行理財子公司。公司開業以來，始終堅持資產管理和財富管理相融合，加強自身能力建設，以實際行動提升價值貢獻。 [11] 
2021年8月，光大理財管理產品規模突破10000億元。 [11] 
2022年11月18日，入選銀保監會發布的首批開辦個人養老金業務的機構名單。 [14] 

光大理財有限責任公司品牌描述

光大理財有限責任公司是中國光大銀行的全資子公司（國有絕對控股），公司前身是中國光大銀行總行的一級部門——資產管理部，負責資產管理業務推動和管理。 [6] 
自2004年推出國內首支人民幣理財產品以來，光大銀行理財業務始終秉承創新發展精神，通過投資模式的不斷創新和投資管理能力的持續提升，保持良好的品牌效應和市場影響力，引領國內銀行業理財市場。 [6] 
光大銀行理財業務為投資者提供投資產品，併為客户創造投資回報，2004年至今，累計銷售理財產品超32萬億元，累計為投資者創造收益超過3,700億元 ，並獲得“銀行理財公司金牛潛力獎”“年度卓越專業理財公司”等多個重量獎項。 [10] 

光大理財有限責任公司公司管理

董事長、代總經理：任鋒 [49] 

光大理財有限責任公司產品及服務

光大理財有限責任公司產品端

為順應監管趨勢，迴歸資管本源，2018年初，光大銀行理財業務首次推出“七彩陽光”淨值型產品體系，用陽光“紅橙金碧青藍紫”的七種顏色分別代表權益類、混合類、固定收益類、現金管理類、另類資產、私募股權類、結構化投融資類等七種大類資產，資產屬性明確、風險等級清晰、客户理解直觀、同業獨具特色。截至2021年7月末，光大理財管理的產品規模已超過1萬億，服務零售客户數超680萬人、機構客户超14萬户。2021年上半年，光大理財為投資者創造收益超過150億元。 [6]  [9] 

光大理財有限責任公司投資端

光大理財持續提升標準化投資能力，完善投資策略工具箱，持續推進非標投資轉型發展，擴大非標基礎資產範圍，以全融資品種接力服務企業的全生命週期，陪伴優質企業共同成長。同時，緊緊圍繞ESG、綠色金融、鄉村振興等黨和國家大政方針進行投資佈局，努力擔負起資管公司的責任使命。 [6-7] 

光大理財有限責任公司風控端

光大理財堅持合規為先，穩健經營。在保持銀行傳統信用風險管理優勢基礎上，積極吸收借鑑優秀資管機構先進經驗，以組合+分散為公募理財風險管理第一性原則，加強公司制度體系建設，完善全面風險管理體系。 [6] 

光大理財有限責任公司科技端

科技為舟，是光大理財的戰略路徑選擇。通過搭建合規、開放、自主可控、易擴展、高可靠、彈性一體化的系統架構，推進公司數據治理和流程梳理，啓動投資、產品、運營等重要系統建設，不斷提升科技對公司各項業務的支撐能力。同時，光大理財堅持以專利和著作權為核心，佈局金融科技護城河，多項國家級發明專利及計算機軟件著作權陸續落地。 [6]  [8] 

光大理財有限責任公司企業榮譽

2019年度
2019年11月28日，榮獲新浪財經主辦的2019中國企業ESG“金責獎”——責任投資最佳資產管理機構獎。 [10] 
2019年11月29日，光大理財在上海證券報主辦的2019上證財富管理論壇暨第十屆“金理財”獎頒獎典禮上，榮獲年度銀行財富管理品牌卓越獎；“陽光碧機構盈”榮獲年度機構專屬類理財產品卓越獎。 [10] 
2019年12月21日，光大理財公司在東方財富&天天基金主辦評選的“2019年東方財富風雲榜”中，獲得“2019年度最佳銀行理財子公司”獎項。 [10] 
2019年12月25日，在《財經》新媒體2019年新金融評選中，光大理財榮獲年度最佳金融機構理財產品創新設計獎。 [10] 
2020年度
2020年3月3日，光大銀行榮獲銀行業理財登記工作優秀單位獎。 [10] 
2020年8月9日，榮獲21世紀經濟報道主辦的2020中國資產管理“金貝獎”——2020卓越成長性理財子公司，陽光金日添利1號榮獲——2020最具人氣理財產品。 [10] 
2020年8月29日，由中證金牛主辦的2019年度“金牛理財產品”評選結果揭曉，經過激烈角逐，光大理財有限責任公司在四項主要評選中全部獲獎，實現小滿貫。光大理財榮獲“2019年度金牛理財銀行”稱號，旗下陽光橙優選配置榮獲“2019年度金牛銀行理財產品”（淨值型混合類）、陽光金1號榮獲“2019年度金牛銀行理財產品”（淨值型固定收益類）、陽光紅衞生安全主題精選榮獲“2019年度金牛銀行理財產品創新獎”。 [10] 
2020年9月28日，光大理財在《證券時報》舉辦的“2020天璣獎”評選中榮獲“2020年度銀行理財領軍人物天璣獎”，中國光大銀行獲“2020年度銀行理財品牌天璣獎”。 [10] 
2020年10月15日，光大理財在由每日經濟新聞主辦的“2020中國金融每經峯會暨2020中國金鼎獎”評選中，榮獲第11屆中國金鼎獎年度卓越專業理財公司。 [10] 
2020年10月28日，光大銀行在由《中國基金報》主辦的2020中國機構投資者峯會暨第二屆中國銀行理財英華獎評選中，榮獲2019年度最佳理財銀行（全國性股份行） [10] 
2020年11月12日，光大理財“陽光橙優選科創”在由易趣財經傳媒、《金融理財》雜誌社主辦的2020第三屆銀保合作發展（北京）高峯論壇“金貔貅獎”評選中，榮獲2020金牌金融創新產品。 [10] 
2020年11月26日，光大理財在由《上海證券報》主辦的2020上證財富管理峯會暨第十一屆“金理財”獎評選中榮獲“金理財”年度銀行財富管理品牌卓越獎，陽光金2號榮獲“金理財”年度固定收益類理財產品卓越獎”。 [11] 
2020年12月2日，光大理財在由《中國證券報》主辦的2020中國銀行業理財發展論壇暨第一屆中國銀行業理財金牛獎頒獎典禮中，榮獲銀行理財公司金牛潛力獎。 [4] 
2020年12月8日，光大理財在新浪財經主辦的“踐行ESG理念 實現可持續發展”的金麒麟ESG分論壇中榮獲“責任投資最佳資產管理機構獎”。 [3] 
2021年度
2021年1月，光大理財有限責任公司榮獲上海證券交易所2020年度“優秀債券投資機構（資管類）”，榮獲全國銀行間同業拆借中心“2021年度銀行間本幣市場最佳進步獎”。 [5] 
2021年1月29日，2020新浪金麒麟波特菲勒評選結果正式揭曉，光大理財最終獲評“年度最具創新銀行理財子公司”獎項。 [2] 
2021年3月，光大理財獲得“2020年度銀行業理財登記優秀銀行理財公司”、“2020年度理財直接融資工具優秀投資機構”稱號。 [5] 
2021年3月18日，在由易趣財經傳媒、《金融理財》雜誌社舉辦的“2020年度第十一屆金貔貅獎項評選”中，光大理財獲得了2020年度第十一屆 金貔貅獎“年度金牌創新力金融機構”。 [5] 
2021年7月上旬，在東方財富網舉辦的“東方財富風雲榜”中，光大理財陽光碧樂活1號榮獲“最具人氣銀行理財產品”。 [5] 
2021年12月16日，在和訊網主辦的第十九屆“中國財經風雲榜”評選，光大理財榮獲“2021年度卓越財富管理機構獎”。 [15] 
2021年12月24日，在《金融界》舉辦的2021第十屆金融界領航中國“金智獎”年度評選榜單，光大理財榮獲“傑出銀行理財子公司獎”。 [16] 
2022年度
1月17日，在由新浪財經主辦的“2021新浪金麒麟波特菲勒評選”中，光大理財獲評“年度最具創新銀行理財公司”。 [17] 
1月19日，光大理財榮獲上海證券交易所債券市場2021年度“優秀債券投資機構”、2021年度“債券優秀交易商”。 [18] 
1月24日，光大理財榮獲2021年度深圳證券交易所債券市場“優秀債券投資交易機構”。 [18] 
2月16日，光大理財榮獲《金融理財》2021年度第十二屆“金貔貅獎”年度金牌理財子公司。 [18] 
6月17日，在普益標準主辦的“大資管·新視野：洞見資管變革 聚焦財富格局——2022中國資產管理與財富管理行業年度峯會暨第二屆‘金譽獎’頒獎典禮”中，光大理財“陽光紅基礎設施公募REITs優選1號”榮獲“優秀權益類銀行理財產品”，光大理財榮獲卓越理財公司。 [20] 
7月26日，在《經濟觀察報》舉行的2022產業投資+資產管理高峯論壇暨2021-2022年度值得託付金融機構評選中，光大理財榮獲值得託付銀行理財機構。 [18] 
7月30日，光大理財“全國養老理財產品試點”榮獲2021年度青島市金融創新獎一等獎；“數字人民幣理財產品”榮獲優秀創新成果。 [21] 
11月8日，中證金牛金融研究中心和交叉核心院（清華大學設立）金融數據和模型實驗室發佈了2022年三季度淨值型銀行理財產品評價結果，陽光金日添利1號連續多季度獲得中證金牛五星評價。 [19] 
11月15日，在《21世紀經濟報道》主辦的“2022中國資產管理年會”上，光大理財榮獲“2022卓越理財公司”，旗下產品“頤享陽光養老理財產品橙2028”榮獲“2022卓越養老理財產品”。 [22] 
11月16日，由《中國經營報》主辦的“金融高質量發展榜樣案例”揭曉，光大理財“陽光天天購180天”榮獲“卓越競爭力理財規模典範”。 [23] 
11月23日，在《中國證券報》主辦的第三屆中國銀行業理財金牛獎評選中，“陽光金36M添利1號”榮獲“銀行理財產品金牛獎”。 [24] 
2023年度
1月12日，在2022年青島數字金融創新大賽中，光大理財自主研發的“固定收益投資知識圖譜”項目獲青島市金融科技優秀項目三等獎。 [29] 
2月23日，在《上海證券報》組織的第十三屆“金理財”獎評選中，陽光橙日增盈1號榮獲 年度混合類產品獎。 [30] 
4月18日，在《金融時報》組織的“2022中國金融機構金融榜金龍獎”評選中，我行獲“年度最佳社會責任銀行”，光大理財獲“年度最佳銀行理財公司”。 [31] 
5月15日，光大理財法律合規部榮獲CBLJ商法企業法務大獎2023團隊獎（行業）：年度卓越法務團隊。 [32] 
6月16日，在普益標準主辦的“慧聚資管動力 智啓財富篇章——2023資產管理與財富管理行業發展大會暨第三屆‘金譽獎’頒獎典禮”中，光大理財獲評“卓越理財公司”及“卓越投資回報理財公司”，旗下產品“頤享陽光養老理財產品橙2026第1期”獲評“優秀社會責任產品”。 [40] 
7月8日，光大理財“策略專户及資產穿透大數據管理平台項目”榮獲2022年度青島市金融創新獎三等獎。 [43] 
7月14日，《證券時報》2023天璣獎，光銀現金A榮獲“金質銀行理財產品天璣獎”。 [44] 
8月12日，《21世紀經濟報道》發佈了“2023金貝資產管理競爭力研究”，光大理財連續斬獲“2023卓越理財公司”、“2023人氣理財產品”兩項大獎；中國光大銀行榮獲“2023卓越品牌建設私人銀行”。 [35] 
8月25日，《經濟觀察報》“資產管理高峯論壇暨值得託付金融機構盛典活動”，光大理財榮獲“2023年度銀行理財子公司”。 [36] 
11月11日，光大理財榮獲《中國證券報》“銀行理財公司金牛獎”，陽光橙安盈1號榮獲“銀行理財產品金牛獎”。 [37] 
11月16日，在《財聯社》主辦的2023上海全球資產管理年會暨“金榛子”資管競爭力卓越案例發佈活動上，光大理財榮獲“最具成長性理財公司金榛子獎（全國性）”，陽光金添利半年盈1號榮獲“固收最佳回報金棒子獎”。 [45] 
12月6日，每日經濟新聞主辦的第十四屆中國金融發展論壇暨中國金鼎獎(金融)頒獎禮舉行，光大理財榮獲“年度卓越銀行理財子公司”。 [46] 
12月12日，在和訊網主辦的“第二十一屆財經風雲榜銀行業評選”中，光大理財榮獲“年度傑出理財公司”。 [42] 
12月14日，澎湃2023年TOP金融榜單揭曉，光大理財榮獲“年度金融機構”。 [41] 
12月20日，在《界面》組織的“2023金融獎”評選中，光大理財榮獲“年度理財公司”。 [38] 
12月26日，在《財聯社》舉辦的“第三屆財聯社ESG金融論壇暨綠水金山獎金融業頒獎典禮”中，光大理財榮獲ESG金融年度大獎。 [39] 
12月27日，在《金融時報》組織的“2023中國金融機構金融榜金龍獎”評選中，光大理財獲“年度最佳銀行理財公司”。 [34] 
12月29日，在《財經網》年度評選中，光大理財獲評為“年度優秀理財企業”。 [33] 

光大理財有限責任公司企業事件

2023年8月4日，據北京股權交易中心獲悉，光大理財有限責任公司在北京股權交易中心成功登記掛牌首批認股權項目，成為首家開展認股權業務的銀行理財公司。 [47] 
光大理財本次登記掛牌的認股權項目全部是“專精特新”中小企業，同時也是光大銀行北京分行“專精特新”中小企業貸款客户。光大理財與光大銀行通過投貸聯動，以股權投資為切入點，同時以“股貸債保”聯動的綜合支撐體系支持實體經濟和科技創新，做好科技金融大文章。 [48] 
2022年5月24日，因光大理財有限責任公司存在：公募理財產品持有單隻公募證券投資基金的市值超過該產品淨資產的10%、全部公募理財產品持有單隻證券的市值超過該證券市值的30%、開放式公募理財產品持有高流動性資產比例不達標、使用第三方移動辦公平台存在風險隱患，信息系統管控有效性不足、理財產品宣傳不一致不準確共五項違法違規行為，被中國銀行保險監督管理委員會罰款430萬元。 [12-13] 
2022年10月8日，任鋒任光大理財有限責任公司董事、董事長，成為光大理財第二任“掌門人”。 [25-26] 
任鋒歷任光大銀行南昌分行黨委副書記、副行長（主持工作）；南昌分行黨委書記、行長；信用審批部總經理等職。他認為，理財子公司要實現對投資者的高回饋，需要落實好以下幾點：一是必須建立一個產品研究和投資一體化平台體系；二是要建立一個產銷服務體系；三是要堅守合規經營；四是探索強大的科技平台和數字化經營能力。 [26-27] 
自2021年9月15日起，銀保監會結合國家養老或金融領域改革試點區域，選擇“四地四家機構”進行試點，其中光大理財有限責任公司在青島市開展養老理財產品試點。試點期限暫定一年。 [28] 
參考資料
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