中國證券監督管理委員會雲南監管局

雲南證監局內設7個處室，分別是：辦公室、黨務工作辦公室（紀檢辦公室）、公司監管處、機構監管處、稽查處、綜合業務監管處、法律事務處。各處室主要職責如下：

（一）辦公室

負責機關綜合行政事務工作、後勤服務管理工作；負責行政許可受理工作；負責與地方各級政府和有關部門的綜合協調工作；負責新聞宣傳和輿論引導工作；牽頭信息收集、統計、分析與發佈、報送等工作；牽頭轄區監管信息系統的建設和管理、信息系統安全保密管理以及計算機網絡設備管理維護等工作；負責勞資薪酬工作；負責信訪事項處理。

（二）黨務工作辦公室（紀檢辦公室）

負責黨委、組織人事工作；負責監督執紀問責、廉政教育，黨員和幹部監督管理，違紀案件調查等工作；指導工會、共青團、婦女組織工作。

（三）公司監管處

負責轄區上市公司、債券發行人、資產支持證券發行人的監管、風險防範與協調、配合處置；負責對轄區會計師事務所、資產評估等機構從事證券期貨業務活動的監管；負責對轄區擬上市公司輔導監管。

（四）機構監管處

負責轄區內證券期貨經營機構（含證券公司、期貨公司、公募基金管理人、證券投資諮詢機構及其他經營證券期貨基金相關業務的市場主體）的監管、行政許可審核、風險防範與處置；牽頭轄區證券期貨行業反洗錢相關協調工作；推動行業信息系統和行業文化建設。

（五）稽查處

負責自立案件及證監會交辦案件的調查、複核及相關協調、協查工作；負責配合地方政府相關部門打擊非法證券期貨活動，協助司法機關做好非法證券期貨基金活動的性質認定工作；負責公安機關等部門來訪工作。

（六）綜合業務監管處

負責轄區非上市公眾公司、私募基金管理人、股權眾籌服務機構的監管、風險防範與協調、配合處置；負責擬公開發行並在精選層掛牌公司輔導監管；負責配合地方政府相關部門清理整頓各類交易場所，並建立長效管理機制；負責對地方政府相關部門開展區域性股權市場監督工作進行業務指導、協調和監督，風險預警提示和處置督導。　 

（七）法律事務處

負責案件的審理、行政處罰及執行等工作；法律事務審核工作；負責轄區法律宣傳、誠信建設、數據統計等相關工作；牽頭涉及我局的行政訴訟、行政複議以及檢察院、法院等部門來訪工作；律師事務所從事證券法律業務的監管；牽頭投資者教育和保護工作；牽頭投訴、舉報事項處理；負責轄區市場發展研究、全局綜合性材料的起草撰寫等工作。  ^[1] 

錢宗保  黨委書記、局長 

宋立軍　黨委委員、副局長

謝雲飛  黨委委員、紀委書記 ^[3]