證券經紀人崗位實訓

《證券經紀人崗位實訓（第2版）》是從證券經紀人崗位培訓着手，針對金融專業高職學生今後的工作崗位要求而設計的。本書在第1版的基礎上進行了修訂，按項目導向—任務驅動的思路，在每一項目下設計了2~3個任務，並通過模擬情景方法指導學生完成具體的工作任務。修訂後的整體框架主要是四部分，即證券基本知識、證券經紀業務櫃枱業務流程、證券投資技術分析和證券服務營銷等內容。同時增加學習導航和相關鏈接等欄目。 ^[1] 

項目一 有價證券諮詢

任務1：為客户做股票投資基礎知識諮詢

任務2：為客户做債券投資知識諮詢

任務3：為客户做基金投資知識諮詢

項目二 股票市場運行

任務1：瞭解證券交易規則

任務2：認知股票價格指數

項目三 把握證券公司營運模式

任務1：證券公司的設立

任務2：瞭解證券公司的主要業務

項目四 掌握櫃枱業務流程

任務1：開立證券賬户和資金賬户

任務2：掛失補辦賬户

任務3：掌握客户交易結算資金第三方管理的相關規定

任務4：掌握證券委託的不同方式及其風險點

任務5：熟悉證券交割流程與風險

防範

附錄4A

附錄4B

附錄4C

附錄4D

附錄4E

附錄4F

附錄4G

項目五 掌握證券投資技術分析

任務1：認知技術分析方法

任務2：運用證券技術指標為客户提供諮詢服務

項目六 把握證券營銷基本原理

任務1：認知證券營銷基本原理

任務2：把握證券營銷話術

項目七 運用證券營銷話術開展經紀人業務

任務1：瞭解證券營銷步驟

任務2：掌握證券營銷的話術技巧

任務3：把握電話營銷技巧

項目八 有效管理證券投資客户

任務1 認知證券客户管理流程

任務2：正確對客户進行分類

任務3：對證券投資客户忠誠度進行管理

項目九 培養證券經紀人職業素養

任務1：認知證券經紀人的職責

任務2：養成證券經紀人的素質

任務3：把握證券經紀人禮儀

參考文獻